完善科技成果評價機(jī)制 國務(wù)院辦公廳印發(fā)指導(dǎo)意見

科技成果評價是科技評價的根本所在。完善科技成果評價機(jī)制，具有牽一發(fā)而動全身的作用，是科技評價自身演化的大勢所趨、國際科技評價發(fā)展的焦點所在，更是我國實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的發(fā)展所需。前不久國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》明確提出從“評什么”“誰來評”“怎么評”“怎么用”4個方面發(fā)力，完善科技成果評價機(jī)制，促進(jìn)高質(zhì)量成果產(chǎn)出與應(yīng)用。如何正確認(rèn)識這4個著力點的內(nèi)在涵義是完善科技成果評價機(jī)制的關(guān)鍵。

“評什么”：處理好形式與本質(zhì)的關(guān)系

科技成果具有不同的展現(xiàn)形式，論文、專利、獎項等都是衡量成果水平和價值的重要方面。論文是交流科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新思想的載體，專利是為保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造或技術(shù)創(chuàng)新成果而賦予的法律權(quán)利，獎項是對科研活動產(chǎn)出水平和貢獻(xiàn)的認(rèn)可。盡管論文、專利、獎項在一定程度上都能表征科技成果的水平，但單純以“數(shù)數(shù)”或計算影響因子的方式來衡量科技成果的水平和價值則是因果倒置，導(dǎo)致以表面的形式掩蓋了背后的本質(zhì)。隨著科技在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用日益突出，科技成果的價值日益多元化，主要體現(xiàn)在科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會和文化5個方面。科技成果的首要價值是增進(jìn)人類認(rèn)識世界、改造世界的知識和能力，在發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象、揭示新原理、發(fā)展新方法、孕育新技術(shù)的同時，要促進(jìn)科學(xué)技術(shù)不斷演進(jìn)，提升科技成果的技術(shù)價值?？萍汲晒慕?jīng)濟(jì)價值體現(xiàn)在提升產(chǎn)業(yè)競爭力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)，以科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。科技成果的社會價值體現(xiàn)在為增加社會福祉、改善人民生命健康、優(yōu)化生態(tài)環(huán)境、創(chuàng)造更美好的生活提供更大的貢獻(xiàn)。文化價值是科技創(chuàng)新活動的重要價值，是指科技成果應(yīng)用后對普及科學(xué)知識、培育科學(xué)家精神、營造創(chuàng)新氛圍、孕育新思想、產(chǎn)生新變革等形成的貢獻(xiàn)和影響?？萍汲晒u價要回歸其價值本身，處理好成果形式與本質(zhì)之間的關(guān)系，要將科技成果的價值作為評價的核心，堅持“破四唯”和“立新標(biāo)”并舉，根據(jù)科技成果不同特點和評價目的，細(xì)化“五元價值”的評價標(biāo)準(zhǔn)和重點，有針對性地評價科技成果的價值。

“誰來評”：共同發(fā)揮政府與市場的作用

科技成果貫穿于科技創(chuàng)新活動全過程，評價處于不同創(chuàng)新環(huán)節(jié)、具有不同特點和應(yīng)用需求的科技成果，涉及的主體也會有所不同?？萍汲晒瑫r具有公共產(chǎn)品和商品的雙重屬性，科技成果的產(chǎn)生屬于科研活動，科技成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化則屬于經(jīng)濟(jì)活動，因此，對科技成果價值的評價，需要共同發(fā)揮政府與市場的作用，調(diào)動各類主體的積極性與主動性，處理好有為政府與有效市場的關(guān)系，構(gòu)建由政府、企業(yè)、金融投資機(jī)構(gòu)、第三方社會組織等多元主體構(gòu)成的評價體系。一方面要充分發(fā)揮市場配置科技資源的決定性作用，利用市場的供需、價格、競爭等調(diào)節(jié)機(jī)制，引導(dǎo)高質(zhì)量成果的產(chǎn)出，并能夠識別出真正有價值的成果;另一方面更好地發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，既要“有限”，更要“有為”，通過簡政放權(quán)，賦予科研機(jī)構(gòu)和科研人員充分的自主權(quán)，減少政府主導(dǎo)的評價，注重引導(dǎo)社會力量和市場力量的介入，支持建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)第三方評價和市場化評價的規(guī)范發(fā)展。

“怎么評”：考慮方法的局限性與成果的復(fù)雜性

隨著科技活動的日益復(fù)雜化和逐步交叉化，科技成果的價值也越來越多元化和差異化，突顯出評價方法的局限性。科技成果的評價方法，從早期以專家為主的同行評議，發(fā)展到后來以數(shù)據(jù)為主的定量評價以及定量定性相結(jié)合的綜合評價，為科學(xué)、客觀地開展科技成果評價提供了有力的工具。然而，這些方法在具體的評價過程中，不可避免地存在著各種各樣的問題。如同行評議會帶來人情關(guān)系、主觀臆斷等弊端，定量評價會帶來重數(shù)量輕質(zhì)量、打包拆分、甚至學(xué)術(shù)不端等問題?？萍汲晒膹?fù)雜性、專業(yè)性、階段性及其影響的時滯性和難以預(yù)測等特點，決定了科技成果評價仍然是世界性難題，需要在理論方法研究和實踐摸索中不斷完善。因此，一方面，要圍繞科技成果的多元價值、多種形式，加強(qiáng)科技成果評價的理論和方法研究，特別是利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，發(fā)展新的評價方法;另一方面，要根據(jù)不同階段、不同類型科技活動產(chǎn)生的科技成果及成果的屬性、形態(tài)、價值等，探索形成符合科學(xué)規(guī)律的多維度、多層次的分類評價機(jī)制。同時，要加強(qiáng)中長期評價、后評價和成果回溯評價，提升科技成果評價的準(zhǔn)確性、可靠性和可用性，合理確定不同科研人員對成果的實質(zhì)貢獻(xiàn)。

“怎么用”：認(rèn)識評價工具性與功能性的關(guān)系

科技成果評價是科技管理的一種手段，具有工具屬性，科技成果評價如何發(fā)揮指揮棒作用，關(guān)鍵在于如何使用評價結(jié)果，以提升管理決策水平，促進(jìn)科技創(chuàng)新的發(fā)展。正確使用評價結(jié)果，是有效發(fā)揮評價導(dǎo)向、激勵和決策支撐等功能的前提，是決定科技成果評價改革成敗的關(guān)鍵。正確使用評價結(jié)果，既不能盲目擴(kuò)大使用范圍、濫用、錯用，又不能將評價結(jié)果束之高閣，擱置不用。要發(fā)揮好評價的導(dǎo)向作用，從需求側(cè)入手引導(dǎo)高質(zhì)量成果的形成，樹立正確的價值觀，形成良好的作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研生態(tài);發(fā)揮好評價的激勵作用，獎勵真正有貢獻(xiàn)的個人、團(tuán)隊和機(jī)構(gòu)，激發(fā)科研人員和科研機(jī)構(gòu)的積極性，引導(dǎo)科研人員主動開展高水平科技創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化活動;發(fā)揮好評價的決策支撐作用，將科技評價結(jié)果作為科技資源配置、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等的重要依據(jù)，提升決策的科學(xué)性，保障科技創(chuàng)新活動的有效性。

落實《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》的要求，將完善科技成果評價機(jī)制的“藍(lán)圖”轉(zhuǎn)化為“施工圖”，還需要細(xì)化實化相關(guān)任務(wù)，壓實各方主體責(zé)任，需要政府、科技界、產(chǎn)業(yè)界等各方共同努力，充分發(fā)揮好評價指揮棒作用，堅持以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為核心的評價導(dǎo)向，帶動科技評價乃至科技體制改革不斷深入，促進(jìn)高質(zhì)量科技成果不斷涌現(xiàn)，為高質(zhì)量發(fā)展和高水平科技自立自強(qiáng)提供有力支撐。(程燕林 代 濤)

關(guān)鍵詞： 科技成果 評價機(jī)制 印發(fā) 指導(dǎo)意見