阿里巴巴、騰訊等起草《平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》

由阿里巴巴（中國）有限公司、深圳市騰訊計算機(jī)系統(tǒng)有限公司、北京百度網(wǎng)訊科技有限公司、北京快手科技有限公司、滴滴出行科技有限公司、北京京東世紀(jì)貿(mào)易有限公司、唯品會（中國）有限公司、貝殼找房（北京）有限公司、北京搜狗科技發(fā)展有限公司等數(shù)十家平臺經(jīng)營者提出，中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會、中國網(wǎng)絡(luò)社會組織聯(lián)合會、中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會、中國經(jīng)濟(jì)信息社、北京大學(xué)法治與發(fā)展研究院、中國政法大學(xué)數(shù)據(jù)法治研究院、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)競爭法中心、清華大學(xué)法學(xué)院競爭法研究中心、中國人民大學(xué)未來法治研究院數(shù)字競爭法研究中心、中國社會科學(xué)院國際法研究所競爭法研究中心、上海交通大學(xué)競爭法律與政策研究中心、華東政法大學(xué)競爭法研究中心、浙江理工大學(xué)法政學(xué)院、武漢大學(xué)競爭法與競爭政策研究中心、暨南大學(xué)競爭法與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心、深圳大學(xué)創(chuàng)新發(fā)展法治研究院、北京市天元律師事務(wù)所、人民數(shù)據(jù)管理（北京）有限公司數(shù)據(jù)研究院、中標(biāo)合信（北京）認(rèn)證有限公司等聯(lián)合起草的《平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則》已完成征求意見稿，現(xiàn)公開征求意見。

中國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會稱，該標(biāo)準(zhǔn)可作為:一是各類平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)管理活動的依據(jù)。各類 平臺經(jīng)營者通過實施該標(biāo)準(zhǔn)，建立并運(yùn)行反壟斷合規(guī)管理體系，既可使組織的行 為及其結(jié)果合規(guī)，又可在需要時據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)追溯組織是否符合該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容，或者證實符合該標(biāo)準(zhǔn)提出的合規(guī)要求。二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證的依據(jù)。該標(biāo)準(zhǔn)對接國際標(biāo)準(zhǔn)化組織 ISO 37301《合規(guī)管理體系 要求和使用指南》，規(guī)定了平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理體系的要求，并提供了建議做法和指南，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證 活動中，可直接應(yīng)用或者在其認(rèn)證技術(shù)規(guī)范中明確該標(biāo)準(zhǔn)作為平臺經(jīng)營者符合反壟斷合規(guī)管理體系要求的認(rèn)證依據(jù)。三是政府機(jī)關(guān)開展反壟斷合規(guī)監(jiān)管的參考。客觀公正的標(biāo)準(zhǔn)評價、專業(yè)可靠的專家建議，有利于政府機(jī)關(guān)參考實施精準(zhǔn)監(jiān)管、精準(zhǔn)執(zhí)法、精準(zhǔn)裁量，有效降低競爭損害，及時預(yù)防和制止違法、違規(guī)行為的發(fā)生。參照國際通行規(guī)則，參考該標(biāo)準(zhǔn)確立的合規(guī)管理理念和標(biāo)準(zhǔn)，有利于政府機(jī)關(guān)精準(zhǔn)匹配監(jiān)管手段和措施，倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化。

平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理規(guī)則（征求意見稿）

1 范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了平臺經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理的計劃、運(yùn)行、評價、改進(jìn)等。本標(biāo)準(zhǔn)可適用于平臺經(jīng)營者開展業(yè)務(wù)的反壟斷合規(guī)管理活動、第三方評估機(jī)構(gòu)對平臺經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)評估和認(rèn)證、政府機(jī)關(guān)對平臺經(jīng)營者進(jìn)行監(jiān)管。

2 規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。ISO 37301 合規(guī)管理體系 要求和使用指南。

3 術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。本文件未規(guī)定的術(shù)語，ISO 37301《合規(guī)管理體系 要求和使用指南》有定義的，依照其定義。

3.1平臺 platform通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價值的商業(yè)組織形態(tài)。

3.2經(jīng)營者 undertakings從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)（以下所稱商品包括服務(wù)）的自然人、法人和非法人組織。、

3.3平臺經(jīng)營者 undertakings of the platform向自然人、法人及其他市場主體提供經(jīng)營場所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺服務(wù)的經(jīng)營者。

3.4平臺內(nèi)經(jīng)營者 in-platform undertakings在平臺內(nèi)提供商品或者服務(wù)的經(jīng)營者。平臺經(jīng)營者在運(yùn)營平臺的同時，也可能直接通過平臺提供商品。

3.5利益相關(guān)方 stakeholder能影響決策或者活動、受決策或者活動影響的自然人、法人和非法人組織

3.6最高管理者 top management在最高層對平臺經(jīng)營活動實施決策的個體或全體。

3.7中高層管理者 middle or senior management直接向最高管理者（3.6）報告，分管或者負(fù)責(zé)一個或者多個部門或者單位的個體或者全體。

3.8反壟斷合規(guī) anti-monopoly compliance經(jīng)內(nèi)部審核，平臺經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

3.9反壟斷合規(guī)風(fēng)險 anti-monopoly compliance risk平臺經(jīng)營者及其員工因反壟斷領(lǐng)域的不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

3.10反壟斷合規(guī)管理 anti-monopoly compliance management以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險（3.9）為目的，以平臺經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險應(yīng)對、考核評價、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動。

3.11合規(guī)目標(biāo) compliance management objective平臺經(jīng)營者（3.3）要實現(xiàn)的反壟斷合規(guī)管理（3.10）的結(jié)果。

3.12文件化信息 documented information平臺經(jīng)營者（3.3）需要保有和維護(hù)的信息及其載體。

3.13價格 price包括但不限于商品價格以及經(jīng)營者收取的傭金、手續(xù)費(fèi)、會員費(fèi)、推廣費(fèi)等服務(wù)收費(fèi)。

3.14合格 conformity滿足第三方評估機(jī)構(gòu)提出的要求。

3.15不合格 nonconformity未滿足第三方評估機(jī)構(gòu)提出的要求。

3.16糾正措施 corrective action為了消除造成不合格（3.15）的原因并防止其再發(fā)生所采取的措施。

3.17績效 performance可定量評價的結(jié)果。

3.18持續(xù)改進(jìn) continuous improvement提高績效（3.17）的循環(huán)活動。

4 計劃

4.1 目標(biāo)計劃

4.1.1 合規(guī)目標(biāo)的設(shè)定與策劃平臺經(jīng)營者應(yīng)在相關(guān)職能和層級上建立反壟斷合規(guī)目標(biāo)。反壟斷合規(guī)目標(biāo)應(yīng)：a) 與戰(zhàn)略方向一致；b) 適宜時，可測評；c) 結(jié)合適用的要求；d) 予以監(jiān)督；e) 予以傳達(dá)；f) 適宜時，予以更新；g) 作為文件化信息隨時可調(diào)取使用。h) 平臺經(jīng)營者策劃如何實現(xiàn)反壟斷合規(guī)目標(biāo)時，應(yīng)確定：1) 做什么；2) 需要什么資源；3) 誰負(fù)責(zé)；4) 如何完成；5)結(jié)果如何評價。

4.1.2 目標(biāo)實現(xiàn)過程中的風(fēng)險應(yīng)對平臺經(jīng)營者策劃實現(xiàn)反壟斷合規(guī)目標(biāo)時，應(yīng)結(jié)合平臺經(jīng)營者所處環(huán)境以及利益相關(guān)方的需求，識別和應(yīng)對可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險，從而：a) 確保反壟斷合規(guī)管理能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)計目標(biāo)；b) 預(yù)防或者減少非預(yù)期的影響；c) 實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。d) 平臺經(jīng)營者應(yīng)策劃以下活動：e) 應(yīng)對風(fēng)險的措施；f) 如何：1) 將措施納入反壟斷合規(guī)管理過程并實施；2) 評價這些措施的有效性。

4.2 組織管理

4.2.1 制度建設(shè)平臺經(jīng)營者應(yīng)通過下列方式建立健全反壟斷合規(guī)管理制度：a) 根據(jù)實際情況建立反壟斷合規(guī)管理制度，或者在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項工作；b) 將落實反壟斷合規(guī)管理制度作為可量化的管理指標(biāo)，納入企業(yè)管理的總體框架；c) 制作反壟斷合規(guī)手冊，內(nèi)容包括易于員工、平臺內(nèi)經(jīng)營者理解的示例、案例，操作指南等，分發(fā)給具有高違法風(fēng)險的部門及員工，并檢查其是否得到有效利用；d) 及時修訂反壟斷合規(guī)手冊，持續(xù)反映反壟斷法相關(guān)規(guī)定的最新變化；e) 有涉外經(jīng)營業(yè)務(wù)的，應(yīng)針對所在國家（地區(qū)）的反壟斷法律規(guī)范，制定相關(guān)反壟斷合規(guī)政策，并應(yīng)設(shè)有防火墻機(jī)制，避免反壟斷法律風(fēng)險的跨法域傳導(dǎo)與擴(kuò)散。

4.2.2 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)

4.2.2.1 最高管理者的責(zé)任最高管理者或者其授權(quán)委托人應(yīng)通過下列方式對反壟斷合規(guī)管理工作負(fù)責(zé)：a) 確保平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)目標(biāo)與戰(zhàn)略方向保持一致；b) 確保反壟斷合規(guī)管理的要求，融入平臺經(jīng)營者的業(yè)務(wù)流程；c) 確保配置反壟斷合規(guī)管理所需的資源；d) 確保對員工提出反壟斷合規(guī)要求；e) 確保建立反壟斷合規(guī)的考核和獎懲機(jī)制；f) 持續(xù)推進(jìn)反壟斷合規(guī)目標(biāo)的實現(xiàn)；g) 持續(xù)改進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；h) 簽訂合規(guī)承諾書。

4.2.2.2 中高層管理者的責(zé)任中高層管理者應(yīng)通過下列方式對其職責(zé)范圍內(nèi)的反壟斷合規(guī)管理工作負(fù)責(zé)：a) 配合和支持反壟斷合規(guī)管理工作，鼓勵其分管的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的員工共同參與；b) 持續(xù)推進(jìn)其分管領(lǐng)域內(nèi)的所有員工都遵守平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)理念、目標(biāo)和相關(guān)程序；c) 協(xié)助開展對反壟斷合規(guī)風(fēng)險的評估；d) 將反壟斷合規(guī)管理的要求融入業(yè)務(wù)流程；e) 參加并協(xié)助經(jīng)營者開展的合規(guī)培訓(xùn)活動；f) 培養(yǎng)員工的反壟斷合規(guī)意識，提高員工反壟斷合規(guī)的能力；g) 鼓勵并支持員工對企業(yè)內(nèi)可能違反《反壟斷法》的事項進(jìn)行內(nèi)部舉報，并制止任何形式的報復(fù)；h) 根據(jù)要求積極參與反壟斷相關(guān)事件和問題的處理和解決；i) 簽訂合規(guī)承諾書。

4.2.3 反壟斷合規(guī)管理部門平臺經(jīng)營者應(yīng)根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)營規(guī)模、員工人數(shù)等實際情況，建立反壟斷合規(guī)管理部門或者指定反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，有條件的宜設(shè)立獨(dú)立競爭政策研究機(jī)構(gòu)，為合規(guī)評估管理提供政策咨詢和研究支持。反壟斷合規(guī)管理部門或者反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人（以下統(tǒng)稱反壟斷合規(guī)管理部門）應(yīng)當(dāng)具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性，能夠有效完成反壟斷合規(guī)管理工作。

4.2.3.1 反壟斷合規(guī)管理部門的職責(zé)反壟斷合規(guī)管理部門的職責(zé)包括：a) 監(jiān)督反壟斷合規(guī)管理工作的落實；b) 向員工提供關(guān)于反壟斷合規(guī)管理工作以及與反壟斷相關(guān)問題的建議和指導(dǎo)；c) 監(jiān)督相關(guān)人員按要求接受合規(guī)培訓(xùn)；d) 就反壟斷合規(guī)管理工作的落實情況向中高層管理者或者最高管理者匯報；e) 及時就出現(xiàn)的壟斷問題向中高層管理者或者最高管理者匯報；f) 開展國內(nèi)外政策法律研究，充分理解反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)和專家的意見和建議；g) 履行《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

4.2.3.2 反壟斷合規(guī)管理部門的職權(quán)平臺經(jīng)營者應(yīng)確保反壟斷合規(guī)管理部門有權(quán)：a) 獲取充足的資金、管理權(quán)限等資源；b) 獲得擁有適當(dāng)能力、地位的員工；c) 接觸最高管理者，并在決策過程中有提出建議的機(jī)會；d) 接觸平臺經(jīng)營者內(nèi)部的所有層級的管理人員；e) 接觸所有需要接觸的人員、文件信息和數(shù)據(jù)；f) 就相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)征求專家意見；g) 針對員工行為制定和實施反壟斷合規(guī)獎懲制度。

4.2.4 員工要求平臺經(jīng)營者全體員工的行為應(yīng)符合如下要求：a) 遵守平臺的反壟斷合規(guī)管理要求；b) 根據(jù)要求參加反壟斷合規(guī)培訓(xùn)并簽收合規(guī)手冊；c) 充分了解反壟斷合規(guī)管理的重要性；d) 充分了解自身崗位與反壟斷合規(guī)的關(guān)系；e) 充分了解不符合反壟斷合規(guī)管理要求的嚴(yán)重后果；f) 充分了解反壟斷合規(guī)管理的內(nèi)部舉報方法和程序；g) 發(fā)現(xiàn)有潛在反壟斷合規(guī)風(fēng)險的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)時，依流程及時提請開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險的評估。

4.3 支持保障

4.3.1 定期培訓(xùn)平臺經(jīng)營者應(yīng)定期對員工進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，可以在入職時和適宜的時間點(diǎn)實施。培訓(xùn)應(yīng)：a) 與員工的職責(zé)和其面臨的反壟斷合規(guī)風(fēng)險相適應(yīng)；b) 進(jìn)行結(jié)果有效性評估；c) 進(jìn)行制度、流程、方式等適宜性評審；d) 基于反壟斷合規(guī)風(fēng)險評估，平臺經(jīng)營者應(yīng)依照程序?qū)Υ砥溟_展業(yè)務(wù)，或者可能給其帶來反壟斷合規(guī)風(fēng)險的第三方進(jìn)行培訓(xùn)，以提高其合規(guī)意識；e) 培訓(xùn)記錄應(yīng)作為文件化信息予以保留。

4.3.2 文化培育平臺經(jīng)營者應(yīng)積極培育反壟斷合規(guī)文化，通過制定發(fā)放合規(guī)手冊、簽訂合規(guī)承諾書、召開合規(guī)會議、提供合規(guī)主題培訓(xùn)、開展合規(guī)知識測試等方式，強(qiáng)化合規(guī)意識，樹立守法誠信的價值觀。

4.3.3 文件化信息

4.3.3.1 通則平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)管理文件化信息應(yīng)包括：a) 本文件要求的文件化信息；b) 平臺經(jīng)營者確定的其他文件化信息。

4.3.3.2 創(chuàng)建和更新平臺經(jīng)營者創(chuàng)建和更新文件化信息時，應(yīng)確保：a) 予以適當(dāng)標(biāo)示和說明（例如，標(biāo)題、日期、作者、索引編號）；b) 使用適當(dāng)?shù)男问剑ɡ纾Z言、軟件版本、圖表）和載體（例如，紙質(zhì)的、電子的）；c) 對適用性和充分性進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審和審批。

4.3.3.3 留存和控制平臺經(jīng)營者應(yīng)留存和控制反壟斷合規(guī)管理的文件化信息，以確保文件化信息：a) 適宜時，易于和適于取用；b) 得到充分保護(hù)（例如，避免泄漏機(jī)密、不當(dāng)使用或者失去完整性），適宜時，應(yīng)識別和控制由平臺經(jīng)營者確定的、必要的外部文件化信息。

4.3.4考核機(jī)制平臺經(jīng)營者應(yīng)建立健全落實反壟斷合規(guī)管理工作的考核及獎懲機(jī)制，將考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績效考核的重要依據(jù)，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰，提高員工遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定的意識。

4.3.5 預(yù)算保障平臺經(jīng)營者每年應(yīng)根據(jù)經(jīng)營實際設(shè)置工作專項資金并納入財務(wù)預(yù)算，由反壟斷合規(guī)管理部門集中管理，并接受法律、審計部門的監(jiān)督。

5 運(yùn)行

5.1 一般要求平臺經(jīng)營者在開展合規(guī)管理過程中，應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，識別、分析和評價其反壟斷合規(guī)風(fēng)險，并在平臺經(jīng)營者所處環(huán)境發(fā)生重大變化及其他特殊事項發(fā)生時進(jìn)行再評價。在進(jìn)行反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別過程中，平臺經(jīng)營者應(yīng)將反壟斷合規(guī)工作與平臺經(jīng)營活動以及運(yùn)營的相關(guān)方面聯(lián)系起來，并應(yīng)評估與第三方相關(guān)的反壟斷合規(guī)風(fēng)險；應(yīng)對反壟斷合規(guī)風(fēng)險實施控制，并對相關(guān)控制的措施進(jìn)行維護(hù)、定期評審和測試，以確保其持續(xù)有效。

5.2 壟斷協(xié)議風(fēng)險控制

5.2.1 橫向壟斷協(xié)議風(fēng)險控制平臺經(jīng)營者與競爭者之間的溝通互動需高度謹(jǐn)慎，不應(yīng)實施下列行為：a) 與競爭者達(dá)成固定價格、分割市場、限制產(chǎn)（銷）量、限制新技術(shù)（產(chǎn)品）、聯(lián)合抵制交易等《反壟斷法》禁止的橫向壟斷協(xié)議；b) 《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件中規(guī)定的具有競爭關(guān)系的平臺經(jīng)營者可能達(dá)成橫向壟斷協(xié)議的情形；c) 組織、協(xié)調(diào)具有競爭關(guān)系的平臺內(nèi)經(jīng)營者、合作方等，達(dá)成具有橫向壟斷協(xié)議效果的軸輻協(xié)議。

5.2.2 縱向壟斷協(xié)議風(fēng)險控制平臺經(jīng)營者在與平臺內(nèi)經(jīng)營者等交易相對人互動過程中，不應(yīng)實施下列行為：a) 直接固定交易相對人向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格，或者限定交易相對人向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格等《反壟斷法》禁止的縱向壟斷協(xié)議；b) 《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件中規(guī)定的平臺經(jīng)營者與交易相對人可能達(dá)成縱向壟斷協(xié)議的情形。

5.2.3 其他風(fēng)險控制平臺經(jīng)營者的員工從事下列行為需高度謹(jǐn)慎，應(yīng)事先經(jīng)反壟斷合規(guī)管理部門評估或者審批：a) 與競爭者溝通價格、客戶、營銷策略、市場、技術(shù)算法等可能導(dǎo)致平臺與競爭者之間協(xié)調(diào)彼此經(jīng)營行為的競爭性敏感信息；b)參加行業(yè)協(xié)會組織的涉及競爭者之間協(xié)同合作、制定行業(yè)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、算法標(biāo)準(zhǔn)等可能影響市場競爭的事項，或者需要共同署名、發(fā)布相關(guān)文件行為；c)參與有競爭者出席的涉及業(yè)務(wù)溝通的會議。如競爭者在會上提及前述涉及價格等敏感信息時，應(yīng)立即明示拒絕參與并即時避席，同時做好拒絕參與及避席相關(guān)的證據(jù)記錄，并及時向反壟斷合規(guī)管理部門報告；d) 限制交易相對人的銷售對象、銷售區(qū)域，或者對交易相對人作出排他性交易安排的；e) 要求交易相對人在商品價格、數(shù)量、品類等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件。

5.3 濫用市場支配地位行為風(fēng)險控制

5.3.1 風(fēng)險識別和提醒平臺經(jīng)營者應(yīng)結(jié)合自身產(chǎn)品和服務(wù)所處的相關(guān)市場，以及市場份額等因素，評估自身在相關(guān)市場的市場力量。如存在《反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》規(guī)定的平臺經(jīng)營者可能被推定為具有市場支配地位的情況，平臺經(jīng)營者應(yīng)更謹(jǐn)慎評估自身的行為或者與競爭者同步實施的行為。

5.3.2 風(fēng)險評估和控制可能具有市場支配地位的平臺經(jīng)營者的員工，從事下列行為需高度謹(jǐn)慎，應(yīng)事先向反壟斷合規(guī)管理部門說明正當(dāng)理由，經(jīng)其評估或者審批：a) 以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；b) 以低于成本的價格銷售商品；c) 利用平臺規(guī)則、算法以及其他技術(shù)手段設(shè)置不合理的限制或者障礙，拒絕與交易相對人交易；d) 要求交易相對人在其與競爭性平臺之間進(jìn)行“二選一”，限定交易相對人與其進(jìn)行獨(dú)家交易，或者限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者交易；e) 基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對人的支付能力、消費(fèi)偏好、使用習(xí)慣等，實行差異性交易價格或者其他交易條件；f) 要求交易相對人在商品價格、數(shù)量、品類等方面向其提供等于或者優(yōu)于其他競爭性平臺的交易條件；g) 《反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》規(guī)定的其他可能構(gòu)成濫用市場支配地位的情形。

5.4 經(jīng)營者集中行為風(fēng)險控制平臺經(jīng)營者在進(jìn)行投資并購、設(shè)立合營企業(yè)等經(jīng)營行為時，應(yīng)主動評估是否需要開展經(jīng)營者集中申報，如達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依法進(jìn)行申報。未達(dá)申報標(biāo)準(zhǔn)的情況下，經(jīng)營者可以自愿進(jìn)行經(jīng)營者集中申報。當(dāng)參與集中的一方經(jīng)營者為初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺、參與集中的經(jīng)營者因采取免費(fèi)或者低價模式導(dǎo)致營業(yè)額較低、相關(guān)市場集中度較高、參與競爭者數(shù)量較少等類型的經(jīng)營者集中，參與集中的平臺經(jīng)營者應(yīng)高度關(guān)注并審慎評估集中是否具有排除、限制競爭效果。

5.5 濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為風(fēng)險控制平臺經(jīng)營者應(yīng)知悉反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實施排除、限制競爭的行為。行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力要求平臺經(jīng)營者實施壟斷行為的，平臺經(jīng)營者宜予以明確拒絕，積極抵制對未列入政府定價目錄內(nèi)的商品制定政府定價或者政府指導(dǎo)價及其他的強(qiáng)制性市場干預(yù)行為，并向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投訴和舉報。

5.6 內(nèi)部舉報機(jī)制平臺經(jīng)營者應(yīng)建立健全違反反壟斷合規(guī)管理行為的內(nèi)部舉報獎勵制度。內(nèi)部舉報獎勵制度應(yīng)：a) 在整個平臺內(nèi)可知可用；b) 對舉報人及相關(guān)信息保密；c) 接受匿名舉報；d) 保護(hù)舉報人免于遭受打擊報復(fù)；e) 便于員工獲得建議；f) 對舉報屬實的，按規(guī)定給予獎勵；g) 對實名舉報信息應(yīng)予以核實，對舉報人進(jìn)行反饋；h) 平臺經(jīng)營者應(yīng)確保所有員工了解舉報流程、了解其自身的權(quán)利和保障機(jī)制，并能夠運(yùn)用相關(guān)流程。

5.7 調(diào)查過程

5.7.1 開展內(nèi)部調(diào)查采用書面形式的實名舉報并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，反壟斷合規(guī)管理部門應(yīng)進(jìn)行必要的調(diào)查。調(diào)查過程應(yīng)確保能公平、公正地作出決定。調(diào)查過程應(yīng)由具備相應(yīng)能力的人員獨(dú)立進(jìn)行，避免有利益沖突。反壟斷合規(guī)管理部門應(yīng)定期向中高層管理者或者最高管理者報告調(diào)查的次數(shù)和結(jié)果。適宜時，應(yīng)利用調(diào)查結(jié)果改進(jìn)反壟斷合規(guī)管理。反壟斷合規(guī)管理部門應(yīng)保留有關(guān)調(diào)查的文件化信息。

5.7.2 配合外部調(diào)查反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)對涉嫌壟斷行為立案并啟動調(diào)查程序時，平臺經(jīng)營者宜立即停止實施相關(guān)行為，主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告，并應(yīng)積極配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。如果符合《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》要求的，可以申請適用寬大制度。在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)案件調(diào)查中，平臺經(jīng)營者可依法作出書面承諾，在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)，采取具體措施消除行為后果，提出中止調(diào)查的書面申請。

6 評價

6.1 一般要求平臺經(jīng)營者應(yīng)對反壟斷合規(guī)管理過程進(jìn)行內(nèi)部審核，鼓勵開展第三方評估，以確保目標(biāo)的實現(xiàn)。平臺經(jīng)營者應(yīng)確定：a) 需要被審核或者評估的對象；b) 適用的審核或者評估方法，以確保有效的結(jié)果；c) 何時應(yīng)實施審核或者評估；d)何時對合規(guī)風(fēng)險控制的結(jié)果進(jìn)行專門的審核或者評估；e)應(yīng)保存并可隨時調(diào)取作為結(jié)果證據(jù)的文件化信息。

6.2 內(nèi)部審核

6.2.1 方案平臺經(jīng)營者應(yīng)策劃、制定、實施和維護(hù)一個或者多個內(nèi)部審核方案，明確頻次、方法、職責(zé)、策劃方向和報告要求。在制定內(nèi)部審核方案時應(yīng)：a) 界定每次審核的目標(biāo)、準(zhǔn)則和范圍；b) 選擇審核員并實施審核，以確保審核過程客觀公正；c) 確保將審核結(jié)果報告給相關(guān)管理者和管理層；平臺經(jīng)營者應(yīng)保存并可隨時調(diào)取使用作為實施審核方案和審核結(jié)果的證據(jù)的文件化信息。

6.2.2 實施平臺經(jīng)營者應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部審核方案實施審核，保證審核過程客觀公正。如參照管理體系進(jìn)行審核，可參考GB/T19011。

6.3 第三方評估

6.3.1 通則平臺經(jīng)營者宜在策劃的時間間隔內(nèi)組織反壟斷合規(guī)管理的第三方評估，以確保反壟斷合規(guī)管理持續(xù)的適用性、充分性和有效性。

6.3.2 評估原則應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、審慎、保密的原則，并符合評估對象的實際情況。

6.3.3 評估機(jī)構(gòu)可以是標(biāo)準(zhǔn)化組織、律師事務(wù)所、高等院校等專業(yè)機(jī)構(gòu)。評估機(jī)構(gòu)應(yīng)具有獨(dú)立性、專業(yè)性。

6.3.4 評估內(nèi)容就平臺經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)風(fēng)險評估，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注反壟斷合規(guī)管理制度是否完善，業(yè)務(wù)經(jīng)營是否存在壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、違法實施經(jīng)營者集中的風(fēng)險，風(fēng)險管理與保障措施是否完善，以及其他可能影響經(jīng)營者反壟斷合規(guī)的相關(guān)因素。評估應(yīng)包括下列內(nèi)容：a) 以往管理評審所采取措施的情況；b) 與平臺經(jīng)營者所處環(huán)境有關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化；c) 與反壟斷合規(guī)管理有關(guān)的利益相關(guān)方需要和期望的變化；d) 關(guān)于合規(guī)績效的信息，包括：1) 合格或者不合格；2) 合規(guī)風(fēng)險和糾正措施；3) 持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會。

6.3.5 評估指標(biāo)評估應(yīng)考慮：a) 領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的履職度；b) 壟斷合規(guī)管理部門的獨(dú)立性；c) 反壟斷合規(guī)目標(biāo)的達(dá)成度；d) 支持資源的充分性；e) 合規(guī)風(fēng)險評估的充分性；f) 現(xiàn)有控制措施和績效指標(biāo)的有效性；g) 與舉報員工、平臺內(nèi)經(jīng)營者、利益相關(guān)方溝通，包括內(nèi)部反饋和外部投訴；h) 調(diào)查過程及結(jié)果；i) 合規(guī)匯報機(jī)制的有效性。

6.3.6 評估程序平臺經(jīng)營者在開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險評估前，應(yīng)合理選取評估機(jī)構(gòu)。為實現(xiàn)評估目的，評估需要包括文本層面的審查、業(yè)務(wù)實操層面的審查，主要程序如下：a) 結(jié)合評估對象的實際情況，準(zhǔn)備問題和材料清單；b) 搜集評估所必需的相關(guān)回復(fù)和材料并審閱，包括但不限于各類協(xié)議文本、政策文件、通知文件、內(nèi)外部溝通記錄等。如相關(guān)材料數(shù)量較多，可以通過審閱實際使用的相關(guān)模板，選取重點(diǎn)文件審閱，或者采取抽樣的方式審閱；c) 在對文本層面進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，形成重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險點(diǎn)和領(lǐng)域，并確定重點(diǎn)訪談對象，準(zhǔn)備訪談交流問題清單，開展相關(guān)訪談工作，進(jìn)一步了解實踐中的風(fēng)險點(diǎn)；d) 開展獨(dú)立調(diào)查，從第三方渠道搜集相關(guān)材料和信息，協(xié)助評估工作；e) 形成評估結(jié)果，出具評估報告。

6.3.7 評估結(jié)果

6.3.7.1 風(fēng)險等級評估機(jī)構(gòu)應(yīng)針對評估過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險類型，輸出風(fēng)險點(diǎn)，并對于風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險程度進(jìn)行區(qū)分，例如分為高、中、低程度的風(fēng)險。

6.3.7.2 評估標(biāo)準(zhǔn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險情況，形成評估結(jié)果，評估結(jié)果宜有分?jǐn)?shù)形式呈現(xiàn)，針對不同評估重點(diǎn)以及部分關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險，可按照一定權(quán)重分別打分。對于關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險指標(biāo)得分以及總分均超過相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的，可評估為合格，否則為不合格。

6.3.7.3 調(diào)整建議評估結(jié)果同時應(yīng)包括對風(fēng)險點(diǎn)的合規(guī)建議措施，合規(guī)建議措施應(yīng)具有可操作性，評估對象應(yīng)根據(jù)相關(guān)風(fēng)險點(diǎn)及合規(guī)建議措施，調(diào)整相關(guān)行為。

6.3.8 評估檔案評估機(jī)構(gòu)和評估對象應(yīng)分別對評估檔案進(jìn)行存檔留存，包括問題和材料清單、訪談交流問題清單、工作底稿、評估報告等。相關(guān)評估檔案應(yīng)至少保留三年。

6.3.9 評估保密評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對第三方評估的評估過程、評估結(jié)果、評估檔案以及涉及企業(yè)商業(yè)秘密的其他內(nèi)容履行保密義務(wù)，違法向任何人披露評估內(nèi)容的應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

6.3.10 評估管理規(guī)范推動共建第三方評估機(jī)構(gòu)的評估管理規(guī)范，第三方評估機(jī)構(gòu)需對評估管理規(guī)范嚴(yán)格遵守。

7 改進(jìn)

7.1 持續(xù)改進(jìn)平臺經(jīng)營者應(yīng)持續(xù)改進(jìn)反壟斷合規(guī)管理的適宜性、充分性和有效性。當(dāng)平臺經(jīng)營者認(rèn)為有必要對反壟斷合規(guī)管理過程進(jìn)行變更時，應(yīng)有計劃地實施。平臺經(jīng)營者應(yīng)考慮：a) 變更的目的及其潛在后果；b) 反壟斷合規(guī)管理過程設(shè)計和運(yùn)行的有效性；c) 資源的充足程度及可用性；d) 職責(zé)和權(quán)限的分配或者再分配。

7.2 不合格和糾正措施經(jīng)第三方評估不合格的，平臺經(jīng)營者應(yīng)采取下列措施：a) 對不合格做出反應(yīng)，并視情況：1) 采取控制和糾正措施；2) 處理后果。b) 通過以下活動評估采取避免其再次發(fā)生或者在其他地方發(fā)生的措施的需求，以消除造成不合格的原因：1) 評審不符合；2) 確定造成不合格的原因；3) 確定是否存在或者可能發(fā)生類似的不合格。c) 實施任何必要的措施；d) 評審所采取的任何糾正措施的有效性；e) 如必要，修改反壟斷合規(guī)管理制度。糾正措施應(yīng)與不合格的影響相適應(yīng)。平臺經(jīng)營者應(yīng)保存并可隨時調(diào)取使用作為以下事項證據(jù)的文件化信息：a) 不合格的性質(zhì)及所采取的后續(xù)措施；b) 任何糾正措施的結(jié)果。

7.3 復(fù)評評估結(jié)果為不合格的，評估對象應(yīng)采取糾正措施，明確整改任務(wù)和完成時限。糾正工作完成后，平臺經(jīng)營者可以向評估機(jī)構(gòu)對評估對象開展復(fù)評，復(fù)評合格的，視為評估合格。

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