專家解讀｜規(guī)范算法推薦 發(fā)展科技法理

隨著數(shù)字技術(shù)日益廣泛的應(yīng)用，算法逐漸在社會生產(chǎn)、生活中發(fā)揮著日益重要的作用。我們正逐漸邁入“算法泛在”的世界。算法既是使人們在日漸廣袤的互聯(lián)網(wǎng)信息海洋中獲得有益信息的橋梁，也是使數(shù)據(jù)和硬件資源得以更加充分地發(fā)揮作用的關(guān)鍵所在，在數(shù)字中國建設(shè)中具有重要意義。但與此同時，隨著社會數(shù)字化、智能化程度的不斷提高，算法安全、算法黑箱、算法歧視、信息繭房等諸多問題在世界范圍內(nèi)得到了高度關(guān)注，各國都在積極探索如何更好地對此予以回應(yīng)和解決。

2021年12月31日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、工業(yè)和信息化部、公安部、國家市場監(jiān)管總局聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），于2022年3月1日起開始實施?！兑?guī)定》旨在規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦活動，維護國家安全和社會公共利益，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，促進互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)健康發(fā)展?！兑?guī)定》的發(fā)布和實施，是對算法推薦這一當下我國網(wǎng)絡(luò)治理領(lǐng)域具有突出性的、受到廣泛關(guān)注問題的積極回應(yīng)，是在世界范圍內(nèi)首次針對互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦建立起來的具體法律規(guī)范，是智能社會的法治秩序體系的有益補充，是“數(shù)字中國”與“法治中國”建設(shè)深度融合發(fā)展的重要探索。

《規(guī)定》中的具體規(guī)范措施，體現(xiàn)了我國在科技發(fā)展運用之中對于科技法理的探索、發(fā)展和落實，特別體現(xiàn)了如下原則：

一、倫理與法治相結(jié)合原則

《規(guī)定》中采用了整體原則與具體領(lǐng)域倫理規(guī)則相結(jié)合、科技倫理與主體責(zé)任相鏈接的規(guī)則設(shè)置模式，將倫理與法治更有機、科學(xué)地結(jié)合在一起。近幾年來，眾多國家、地區(qū)、組織、企業(yè)紛紛發(fā)布了人工智能或自動化系統(tǒng)的倫理準則，我國也予以了高度重視。例如國家新一代人工智能治理專業(yè)委員會發(fā)布的《新一代人工智能治理原則——發(fā)展負責(zé)任的人工智能》，在以人為本、促進創(chuàng)新、保障安全、保護隱私、明晰責(zé)任等價值觀上取得了高度共識?！兑?guī)定》第四條中規(guī)定了應(yīng)“尊重社會公德和倫理，遵守商業(yè)道德和職業(yè)道德，遵循公正公平、公開透明、科學(xué)合理和誠實信用的原則”，吸納了該領(lǐng)域的一些重要倫理原則，作為算法推薦活動應(yīng)遵循的一般原則。同時，對于一些重點領(lǐng)域也進行了有針對性的具體規(guī)定。例如，第八條中規(guī)定“不得設(shè)置誘導(dǎo)用戶沉迷或者高額消費等違背公序良俗的算法模型”。這種倫理在法律規(guī)范中的兩層次嵌入，體現(xiàn)了在技術(shù)發(fā)展變化快速、智能社會法律秩序還在不斷探索的階段，在一定程度上依賴與倫理相鏈接的法治思路。同時，為更好地引導(dǎo)企業(yè)重視科技倫理并采取相應(yīng)措施，相比2021年8月發(fā)布的征求意見稿，《規(guī)定》在第七條中更是專門增加了建立“科技倫理審查”等管理制度和技術(shù)措施的要求，作為企業(yè)落實算法安全主體責(zé)任的重要方面。

二、社會共建共治共享原則

“共建共治共享”、建設(shè)“社會治理共同體”等思想和理論，為新時代社會治理指出了重要發(fā)展方向，也奠定了算法多元共治的本土理論基礎(chǔ)?！兑?guī)定》中著重建立了政府監(jiān)督管理、推動企業(yè)自治、鼓勵行業(yè)自律、發(fā)展行業(yè)標準、便利公民維權(quán)等方面的具體規(guī)范，有利于推動多元主體共同參與算法治理，是“共建共治共享”的思想和基本理論在算法治理領(lǐng)域中的具體落地。

三、算法分級分類治理原則

網(wǎng)絡(luò)空間具有層次劃分并且包羅萬象，分級分類治理是網(wǎng)絡(luò)與信息法治里面的普遍原則。這在《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》中均有具體體現(xiàn)?！兑?guī)定》第十九條中專門規(guī)定了網(wǎng)信部門會同電信、公安、市場監(jiān)管等有關(guān)部門建立算法分級分類安全管理制度，是分級分類治理原則的集中體現(xiàn)。此外，目前分級分類治理原則在《規(guī)定》中主要體現(xiàn)為兩個方面：一是對于“具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務(wù)”，由于其涉及國家安全風(fēng)險，因而除《規(guī)定》中的一般規(guī)則外，還特別設(shè)置了“算法備案”“自評估”的特別義務(wù)。二是面向一些特定類別的服務(wù)，分別進行了有針對性的規(guī)定，例如向未成年人提供服務(wù)（第十八條）、向老年人提供服務(wù)（第十九條）、向勞動者提供工作調(diào)度服務(wù)（第二十條）、向消費者銷售商品或者提供服務(wù)（第二十一條）等。分級分類治理避免了“一刀切”式的粗獷立法，有利于增強法律規(guī)范的針對性、科學(xué)性、有效性。

四、安全與發(fā)展并重原則

如何解決好安全與發(fā)展、秩序與活力等目標之間的沖突，是科技法治領(lǐng)域的難點與重點。《規(guī)定》制定過程中充分體現(xiàn)了安全與發(fā)展并重的基本原則。例如，《規(guī)定》向用戶提供“選擇或者刪除”用戶標簽功能的要求，反映了對多方利益和制度科學(xué)性的綜合考量。再如，算法備案制度的建立，體現(xiàn)出柔性治理的特點，承載了多元化的復(fù)合型功能，包括信息收集功能、信息公示功能、企業(yè)自治激勵功能等。未來算法備案等制度仍需進一步細化，在細化過程中也仍然需要堅持安全與發(fā)展并重的原則。

我國在新一輪產(chǎn)業(yè)革命中具有一些領(lǐng)先世界的優(yōu)勢，要發(fā)揮好這種優(yōu)勢，保障數(shù)字經(jīng)濟的健康發(fā)展，亟需探索一條算法治理的有效路徑?！兑?guī)定》的出臺和實施，既為在實踐中出現(xiàn)的算法問題提供了系統(tǒng)的治理路徑，又貫徹落實了在我國科技法治實踐中總結(jié)和發(fā)展的法理原則，更在具體規(guī)范構(gòu)建上進行了有益的創(chuàng)新和探索，為未來更加綜合、深化的科技法治體系構(gòu)建提供了重要基礎(chǔ)。（作者：張吉豫　中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授，未來法治研究院執(zhí)行院長）

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